Компания
>

Кодекс

Кодекс корпоративного поведения открытого акционерного общества ''АВТОВАЗ''

Корпоративное поведение есть система отношений между акционерами общества, членами совета директоров, единоличным исполнительным органом общества (президентом), коллегиальным исполнительным органом общества (правлением), а также другими заинтересованными лицами.
Признавая важность корпоративного поведения в процессе деятельности общества, ОАО "АВТОВАЗ" принимает на себя добровольное обязательство следовать в своей деятельности изложенным здесь принципам и прилагать все разумные усилия для их соблюдения в повседневной деятельности.
Положения настоящего Кодекса корпоративного поведения открытого акционерного общества "АВТОВАЗ" (далее Кодекс) создавались в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного поведения, подготовленного под руководством Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Настоящий Кодекс является сводом добровольно принятых на себя обязательств участников общества, включая членов совета директоров, единоличного исполнительного органа и коллегиального исполнительного органа общества ОАО "АВТОВАЗ".


1. Структура корпоративного управления
Высшим органом управления ОАО "АВТОВАЗ" является общее собрание акционеров.
Основные полномочия по управлению обществом делегируются акционерами совету директоров.
Совет директоров в целях обеспечения оперативного управления обществом назначает коллегиальный исполнительный орган и единоличный исполнительный орган.
Председателем правления является президент. Заместителем председателя правления является исполнительный вице-президент.


2. Акционеры. Общее собрание акционеров
Акционеры общества обладают совокупностью прав в отношении акционерного общества, соблюдение и защиту которых обязаны обеспечить совет директоров, единоличный и коллегиальный исполнительные органы ОАО "АВТОВАЗ".
Акционеры имеют право на защиту их права собственности на акции от любых нарушений.
ОАО "АВТОВАЗ" способствует обеспечению этого права тем, что регистрация прав собственности, ведение и хранение реестра акционеров осуществляется независимым регистратором, имеющим надлежащие технические средства и системы контроля, безупречную репутацию на рынке ценных бумаг.
Акционеры имеют право по своему усмотрению свободно распоряжаться принадлежащими им акциями, совершать любые действия, не противоречащие закону и не нарушающие прав и охраняемых законом интересов других лиц, в том числе отчуждать свои акции в собственность других лиц.
ОАО "АВТОВАЗ" в целях надлежащего соблюдения и защиты указанного права будет предпринимать все необходимые для этого действия, не исключая обращение в органы законодательной и исполнительной власти с целью отмены каких-либо требований, ставящих акционеров и потенциальных инвесторов ОАО "АВТОВАЗ" в неравное положение по сравнению с акционерами и потенциальными инвесторами других российских обществ. ОАО "АВТОВАЗ" будет постоянно проводить мероприятия, направленные на повышение ликвидности акций, включая вывод ценных бумаг общества на фондовые биржи.
Акционеры имеют право на регулярное и своевременное получение информации о деятельности общества в объеме, достаточном для принятия ими взвешенных и обоснованных решений о распоряжении акциями.
ОАО "АВТОВАЗ" в целях надлежащего соблюдения и защиты указанного права гарантирует выполнение установленных законодательством требований о раскрытии информации.
ОАО "АВТОВАЗ" осуществляет финансовую отчетность в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации поквартально и Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) по полугодию.
Вся тем или иным образом раскрываемая информация будет размещаться на корпоративном сайте ОАО "АВТОВАЗ" в информационной сети Интернет.
Акционеры, владельцы голосующих акций, имеют право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам.
Акционеры не должны предпринимать действия, способные подорвать долгосрочную прибыльность общества, не должны оказывать давление на совет директоров, единоличный и коллегиальный исполнительные органы, с тем, чтобы вынудить реализовывать цели таких акционеров за счет других акционеров.
Акционер (акционеры), владеющие в совокупности 2 и более процентами акций признаются акционерами ОАО "АВТОВАЗ", способными оказывать существенное влияние на деятельность общества. В этой связи совет директоров и остальные акционеры ожидают от таких акционеров ответственных действий в том, что касается:

Члены совета директоров ОАО "АВТОВАЗ" являются представителями акционеров и несут перед ними ответственность за успешное развитие общества.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" осознает свою ответственность перед акционерами и считает своей главной целью добросовестное и компетентное исполнение обязанностей по управлению обществом, обеспечивающее поддержание и рост стоимости акций, а также защиту и возможность реализации акционерами своих прав.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" в своих решениях исходит из необходимости действовать справедливо по отношению ко всем акционерам, и не может учитывать интересы только какой-либо одной группы акционеров. Он обеспечивает создание системы выявления и урегулирования потенциальных конфликтов интересов.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" отвечает за надлежащее функционирование системы раскрытия и распространение информации о деятельности общества.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" обеспечивает ведение постоянного диалога с акционерами.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" обеспечивает формирование и реализацию стратегии развития общества.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" дает оценку планов по реформированию общества и обеспечивает контроль за их реализацией.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" создает прозрачную систему оценки своей деятельности в целом и каждого члена совета директоров в отдельности.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" обеспечивает создание системы управления бюджетом общества.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" осознает, что деятельность общества затрагивает интересы широкого круга лиц как внутри общества, так и во внешней среде. Поэтому совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" определяет принципы отношений с различными группами:

В соответствии с уставом общества руководство текущей деятельностью ОАО "АВТОВАЗ" осуществляется единоличным исполнительным органом - президентом ОАО "АВТОВАЗ" и коллегиальным исполнительным органом - правлением ОАО "АВТОВАЗ".
Права, обязанности и вопросы, относящиеся к компетенции президента ОАО "АВТОВАЗ" определяются согласно действующему законодательству, уставу и положению о единоличном исполнительном органе общества.
Правление общества действует на основании устава и положения о правлении.
Совет директоров ОАО "АВТОВАЗ" при назначении президента и членов правления основывается на обеспечении наиболее эффективного осуществления функций, возложенных на исполнительные органы общества.
ОАО "АВТОВАЗ" не допускает наличие у единоличного и коллегиального исполнительных органов общества, иных должностных лиц общества конфликта интересов, вызванного их участием, членством в органах управления или занятием должностей в иных юридических лицах.
Единоличный и коллегиальный исполнительные органы ОАО "АВТОВАЗ" подотчетны совету директоров.
Единоличный исполнительный орган ОАО "АВТОВАЗ" несет ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе, своевременное представление ежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности общества, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации.
Члены коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества обязаны раскрывать информацию о владении ценными бумагами ОАО "АВТОВАЗ", а так же о продаже и (или) покупке ценных бумаг ОАО "АВТОВАЗ".


5. Раскрытие информации об обществе
Информационная политика ОАО "АВТОВАЗ" основывается на принципе обеспечения возможности свободного и необременительного доступа к информации об обществе.
Целью раскрытия информации об ОАО "АВТОВАЗ" является донесение этой информации до сведения всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, необходимом для принятия взвешенного решения об участии в обществе или иных действий, способных повлиять на финансово - хозяйственную деятельность общества.
Основными принципами раскрытия информации об ОАО "АВТОВАЗ" являются доступность такой информации для всех акционеров и всех заинтересованных лиц, достоверность и полнота ее содержания, соблюдение разумного баланса между открытостью общества и соблюдением его коммерческих интересов.
При раскрытии информации об ОАО "АВТОВАЗ" обеспечивается ее нейтральность, то есть, исключено преимущественное удовлетворение интересов одних групп получателей информации перед другими.
При выборе каналов распространения информации ОАО "АВТОВАЗ" основывается на принципе обеспечения свободного, необременительного и не связанного с чрезмерными расходами доступа заинтересованных лиц к раскрываемой информации.
Информация, составляющая коммерческую или служебную тайну ОАО "АВТОВАЗ" должна быть защищена.
Перечень информации, составляющей коммерческую или служебную тайну, условия доступа к такой информации, а также возможность ее использования определяются ОАО "АВТОВАЗ" с учетом необходимости соблюдения разумного баланса между открытостью общества и стремлением не нанести ущерб его интересам.
В договор с должностными лицами и работниками ОАО "АВТОВАЗ", имеющими доступ к информации, составляющей коммерческую и служебную тайну, включено условие о неразглашении конфиденциальной информации.
ОАО "АВТОВАЗ" осуществляет контроль за использованием инсайдерской информации.


6. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества
Основной целью контроля за финансово - хозяйственной деятельностью ОАО "АВТОВАЗ" является защита капиталовложений акционеров и активов общества.
Для осуществления контроля за финансово - хозяйственной деятельностью ОАО "АВТОВАЗ" в обществе созданы: ревизионная комиссия, действующая на основании устава и внутренних положений общества, комитет совета директоров ОАО "АВТОВАЗ" по аудиту, а также привлекается независимая аудиторская организация (аудитор). В ОАО "АВТОВАЗ" создана служба по внутреннему контролю и аудиту, которой делегированы полномочия по контролю за соблюдением процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества.
Процедуры внутреннего контроля ОАО "АВТОВАЗ" включают процедуры осуществления операций в рамках финансово - хозяйственного плана, а также процедуры по выявлению и совершению нестандартных операций.
Формирование составов контролирующих органов осуществляется на основании принципа осуществления эффективного контроля за финансово - хозяйственной деятельностью общества.
Аудиторская проверка ОАО "АВТОВАЗ" проводится таким образом, чтобы результатом ее стало получение объективной и полной информации о деятельности общества.
Основными принципами, на основании которых происходит выбор аудиторской организации, являются ее профессиональная компетентность, честность и ответственность при исполнении ей своих профессиональных обязанностей.
Аудитор ОАО "АВТОВАЗ" должен быть объективным и, следовательно, сохранять независимость в отношениях с членами совета директоров общества, единоличным и коллегиальным исполнительными органами, должностными лицами и акционерами.
Аудитор ОАО "АВТОВАЗ" принимает участие в общих собраниях акционеров общества с целью разъяснения вопросов по содержанию аудиторского заключения и о сделанных в нем выводах, которые могут возникнуть у акционеров.
Комитет совета директоров ОАО "АВТОВАЗ" по аудиту подготавливает и предоставляет оценку заключения аудитора в качестве материалов к годовому общему собранию акционеров общества.
Служба по внутреннему контролю и аудиту, которой делегированы полномочия по контролю за соблюдением процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества сообщает о выявленных нарушениях комитету совета директоров ОАО "АВТОВАЗ" по аудиту.


7. Дивидендная политика общества
Дивидендная политика ОАО "АВТОВАЗ" основывается на принципе рациональности распределения полученной обществом прибыли.
ОАО "АВТОВАЗ" обязуется направлять часть чистой прибыли общества на выплату дивидендов.
ОАО "АВТОВАЗ" признает важность получения акционерами дохода от их инвестиций, учитывая то, что такой доход не обязательно должен принимать форму дивидендов, поскольку чистая прибыль общества, не распределенная в виде дивидендов, в конечном итоге увеличивает стоимость активов и рост капитализации общества, а значит благосостояние акционеров.
Наличие и размер дивидендов, выплачиваемых обществом должен соответствовать реальному финансовому состоянию общества.
Решение о выплате дивидендов должно позволять акционеру получить исчерпывающую информацию, касающуюся размера и порядка выплаты дивидендов.
Принцип определения размера дивидендов ОАО "АВТОВАЗ" должен быть понятен акционерам, и исключать возможности введения их в заблуждение относительно размера дивидендов.
Порядок выплаты дивидендов ОАО "АВТОВАЗ" должен наилучшим образом реализовывать право акционеров на их получение.
Акционеры ОАО "АВТОВАЗ" вправе рассчитывать на получение дивидендов в объявленном размере.
При определении порядка выплаты дивидендов ОАО "АВТОВАЗ" стремится к обеспечению наиболее удобного и соответствующего требованиям законодательства способа их получения.


8. Урегулирование корпоративных конфликтов
Работа по предупреждению и урегулированию корпоративных конфликтов основывается на принципе максимально полного и скорейшего выявления таких конфликтов, если они могут возникнуть в ОАО "АВТОВАЗ", и четкой координации действий всех органов общества.
ОАО "АВТОВАЗ" придерживается принципа выявления корпоративных конфликтов на самых ранних стадиях их развития и внимательного отношения к ним.
ОАО "АВТОВАЗ" признает зависимость эффективности работы общества по предупреждению и урегулированию корпоративных конфликтов от того, насколько быстро они будут рассмотрены.
Позиция ОАО "АВТОВАЗ" в корпоративном конфликте основывается на положениях законодательства.
В случае возникновения корпоративного конфликта между акционерами ОАО "АВТОВАЗ", способного затронуть интересы самого общества либо других его акционеров, орган общества, ответственный за рассмотрение данного спора, решает вопрос о том, затрагивает ли данный спор интересы общества и будет ли его участие способствовать урегулированию такого спора, а также должен принять все необходимые и возможные меры для урегулирования такого конфликта.
С согласия акционеров, являющихся сторонами в корпоративном конфликте, органы ОАО "АВТОВАЗ" (их члены) могут участвовать в переговорах между акционерами, предоставлять акционерам имеющиеся в их распоряжении и относящиеся к конфликту информацию и документы, разъяснять нормы акционерного законодательства и положения внутренних документов общества, давать советы и рекомендации акционерам, готовить проекты документов об урегулировании конфликта для их подписания акционерами, от имени общества в пределах своей компетенции принимать обязательства перед акционерами в той мере, в какой это может способствовать урегулированию конфликта.


9. Заключительное положение
Настоящий Кодекс действует с даты его утверждения советом директоров ОАО "АВТОВАЗ".